投行的罰單密集。

　　9月28日晚間，證監會宣布對中信證券采取監管談話措施。經查，證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在一些違規情形。證監會要求中信證券合規負責人、投行業務負責人接受監管談話。

　　早一天，深交所也發布了對東北證券的警示函。鑒于東北證券在豫金剛石2016年非公開發行項目中的違規事實及情節，依據相關規定，深交所對東北證券采取書面警示的自律監管措施。

　　中信證券被采取監管談話措施

　　證監會發布了《關于對中信證券股份有限公司采取監管談話措施的決定》。

　　經查，證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在以下違規情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯關系等進行審慎核查；二是持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產重組實施完畢后，上市公司所購買資產真實實現的利潤未達到預測金額的50%；四是內部控制制度執行不嚴格。

　　證監會表示，上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》（以下簡稱《財務顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財務顧問辦法》第三十九條、第四十條的規定，證監會決定對中信證券采取監管談話的行政監管措施?，F要求中信證券合規負責人、投行業務負責人于2023年10月13日15時00分攜帶有效身份證件到證監會接受監管談話。

　　證監會表示，中信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向證監會提交書面問責報告。

　　與此同時，該項目的部分負責人焦延延、袁熊、張劍等3人也被證監會要求一同接受談話，或者被采取出具警示函的行政監管措施。

　　東北證券被出具警示函

　　最近，因投行項目被罰的，不僅僅只有中信證券，還有東北證券。9月27日，深交所發布了對東北證券的警示函。

　　警示函稱，根據《中國證監會行政處罰決定書》（〔2023〕45號）查明的事實，東北證券作為鄭州華晶金剛石股份有限公司（以下簡稱豫金剛石）2016年非公開發行股票項目保薦機構，存在以下違規行為。

　　首先是，未對發行對象認購資金來源審慎核查。未按要求對非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心（有限合伙）的資金來源審慎核查，未發現其認購資金實際來源于華寶信托有限責任公司，且由豫金剛石關聯方河南華晶超硬材料股份有限公司和郭某希、鄭某芝夫婦，以及本次發行認繳對象朱某營及其配偶曹某霞進行擔保等情況，《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。

　　其次是，持續督導期間未勤勉盡責。未對募集資金置換預投資金事項審慎核查。未充分核查募集資金投入項目的情況。未充分關注募投項目流動資金的用途和程序。未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

　　深交所表示，上述行為違反了《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》（以下簡稱《上市規則》）第2.25條和《保薦工作指引》第四條、第二十三條、第二十九條第二款、第三十三條和第三十四條的規定。

　　鑒于上述違規事實及情節，依據深交所《上市規則》第16.1條的規定，深交所對東北證券采取書面警示的自律監管措施。

　　“你公司對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，并引以為戒，勤勉盡責，嚴格遵守法律法規，按照相關業務規則、行業執業規范和職業道德準則提供證券服務?！鄙罱凰硎?。